LOS CRITERIOS DE GRADUACIÓN DE LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS EN EL ORDEN SOCIAL - Espada de luz

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Prólogo
Abreviaturas

CAPÍTULO I
LOS CRITERIOS DE GRADUACIÓN Y EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR EN EL ORDEN SOCIAL
I. Introducción
A) Cuestiones generales
B) Funciones de los criterios de graduación
1. El proceso lógico para determinar las sanciones en el Orden Social
2. Las funciones de los criterios de graduación
C) Evolución histórica de los criterios de graduación
1. Comienzos legislativos
2. Evolución a partir del Reglamento de 1931
a) Inicio de un verdadero procedimiento administrativo
b) Criterios en la legislación laboral
c) Criterios en materia de prevención de riesgos laborales
d) Criterios en materia de Seguridad Social
3. Los criterios de graduación en la Ley sobre Infracciones y Sanciones en el Orden Social y su desarrollo reglamentario
D) Enumeración de los criterios de graduación vigentes
1. Introducción
2. Criterios de graduación generales o comunes
3. Criterios específicos en materia de prevención de riesgos laborales
4. Criterios específicos en materia de sociedades cooperativas
5. Criterios específicos en materia de extranjería
6. Los criterios de graduación en la Ley de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común
II. La potestad sancionadora de la administración en el orden social
A) El ius puniendi del Estado y la aplicación de la legislación social
B) La legislación penal y la administrativa sancionadora
1. El ilícito penal y el administrativo sancionador
2. Doctrina del Tribunal Constitucional
a) La relación entre los dos ordenamientos
b) El problema de su colisión
3. R eferencia a los delitos y faltas del Código Penal
a) Introducción
b) Análisis del «delito social»
C) Sustantividad del derecho administrativo sancionador
1. Introducción
2. Las fuentes del procedimiento administrativo sancionador en el Orden Social
3. Diferencia en las técnicas jurídicas
a) La estructura de las normas
b) Las técnicas de aplicación práctica
c) Diferencia entre los criterios de graduación y las circunstancias atenuantes o agravantes del Código Penal
D) La Inspección de Trabajo y Seguridad Social y las competencias sancionadoras
E) El ius puniendi y la potestad jurisdiccional
1. La jurisdicción penal
2. La jurisdicción social
3. La jurisdicción contencioso-administrativa
III. Los principios de proporcionalidad y de motivación
A) Los principios generales del derecho administrativo sancionador
B) El principio de proporcionalidad
C) El principio de motivación
1. Consideraciones generales
2. El problema de la motivación «sucinta»
3. Congruencia y motivación
IV. Los criterios de graduación en otras ramas del derecho administrativo sancionador
A) Introducción
B) Algunos ejemplos concretos
C) Análisis especial del ordenamiento tributario
1. Características de su régimen sancionador
2. Los criterios de graduación
a) Función
b) Enumeración

CAPÍTULO II
LOS CRITERIOS GENERALES DE GRADUACIÓN
I. La negligencia e intencionalidad del sujeto infractor
A) La culpabilidad como elemento esencial del ilícito administrativo
1. Planteamiento de la cuestión
2. La antigua teoría de la responsabilidad objetiva
3. Evolución jurisprudencial y doctrinal
4. La cuestión de la «simple inobservancia»
5. Culpabilidad e imputabilidad
6. Consecuencias prácticas
B) La presunción de inocencia
1. Doctrina constitucional
2. La presunción de inocencia frente a la presunción de certeza de las actas de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social
C) La culpabilidad como criterio de graduación
1. Planteamiento de la cuestión
2. Teoría gradualista de la culpabilidad
3. La negligencia e intencionalidad especialmente cualificadas
D) Cuestiones aplicativas
1. Autoría y responsabilidad
2. Atenuación de la malicia por atención a un servicio público
3. La intencionalidad manifestada por otros criterios de graduación
4. Intencionalidad y obstrucción
II. Fraude o connivencia
A) Introducción
B) El doble aspecto del fraude
1. Las dos modalidades del fraude
2. El supuesto especial de los grupos de empresa
C) Distinción entre fraude de ley y abuso de derecho
D) La interpretación razonable de la norma
E) Modalidades de connivencia
F) Precisiones sobre la connivencia en el Texto Refundido de la Ley de Infracciones y Sanciones en el Orden Social
G) La prueba de indicios en el fraude y la connivencia
III. El incumplimiento de las advertencias previas y requerimientos de la inspección de trabajo
A) Introducción
B) Precisiones terminológicas
C) Características de las advertencias previas o requerimientos
D) Supuestos excluidos
E) El incumplimiento de los requerimientos de comparecencia
F) El incumplimiento de los requerimientos de la autoridad laboral
G) La impugnación de las advertencias y requerimientos
IV. Cifra de negocios de la empresa
A) Concepto
B) Problemas aplicativos
1. Constancia en el acta
2. Referencia a la totalidad de la empresa
3. Ponderación dentro del sector económico
4. La mención a la situación económica de la empresa
5. Pautas aconsejadas por la Dirección General de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social
C) El problema de su constitucionalidad
V. N úmero de trabajadores o de beneficiarios afectados
A) Determinación como criterio de graduación
B) Exclusiones en la graduación
C) Problemas de aplicación
1. La calificación como trabajador afectado
2. El número de trabajadores afectados
3. La proporcionalidad con la plantilla total
VI. P erjuicio causado
A) Introducción
1. Concepto
2. Concreción del perjuicio
B) Tipos de perjuicios
C) El problema del posible perjuicio futuro
VI. C antidad defraudada
A) Requisitos de aplicación
B) Delimitación con el ilícito penal

CAPÍTULO III
CRITERIOS ESPECÍFICOS DE GRADUACIÓN
I. Criterios específicos en materia de prevención de riesgos laborales
A) Cuestiones previas
1. La normativa sobre prevención de riesgos laborales
a) Diversidad de normas preventivas
b) Las infracciones sobre jornada y la prevención de riesgos laborales
c) El problema de las normas jurídico-técnicas
2. Delimitación de los criterios a aplicar
3. Clasificación de los criterios de graduación
4. Las definiciones del artículo 4 de la Ley de Prevención de Riesgos Laborales y los criterios de graduación
5. El problema de la culpabilidad en las infracciones en materia preventiva
a) Permanencia del requisito de la culpa
b) La prevención de riesgos laborales y el Código Penal
B) Criterios vinculados al riesgo o al daño
1. La peligrosidad de las actividades
a) Introducción
b) La peligrosidad de todo trabajo

La imposición de sanciones por la Administración, en un Estado de Derecho, se rige por determinados principios constitucionales entre los que destaca el de proporcionalidad según las circunstancias concurrentes en el acto ilícito, estimadas de acuerdo con los criterios de graduación legalmente establecidos.

En España no existe ninguna monografía específica sobre estos criterios, no sólo en cuanto a las sanciones administrativas en el orden social sino, en general, en el Derecho Administrativo Sancionador algo que llama poderosamente la atención, puesto que parte de las anulaciones de las sanciones administrativas y la práctica totalidad de las reducciones sustanciales de su cuantía por los tribunales están motivadas por la incorrecta aplicación de los criterios de graduación que aquí se analizan sistemáticamente, en su contenido sustantivo y en su modo de aplicación.

De esta forma, el autor llena un vacío doctrinal en esta materia y, en consecuencia, este libro resultará de gran utilidad no sólo para las autoridades laborales y los inspectores de trabajo y Seguridad Social sino también para que cualquier administrado conozca mejor los derechos en defensa de sus propios intereses legítimos.